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9月8日，中基協(xié)紀律處分決定書顯示，深圳萬鼎富通股權投資管理有限公司（下稱“深圳萬鼎富通”）存在未履行勤勉盡責義務、從事資金池業(yè)務、未及時向協(xié)會更新報送相關信息等違規(guī)行為。對此，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作出取消會員資格、撤銷管理人登記的紀律處分。

(資料圖片)

深圳萬鼎富通違規(guī)從事資金池業(yè)務

9月8日，中基協(xié)披露了一則紀律處分決定書。該決定書顯示，深圳萬鼎富通主要存在存在三項違規(guī)行為。

一是未履行勤勉盡責義務，深圳萬鼎富通僅根據(jù)某財富管理公司的劃款指令進行劃款，不實際參與私募基金的募集、投資、管理和退出。

二是從事資金池業(yè)務。深圳萬鼎富通管理的私募基金產品與某集團控制的相關企業(yè)資金，共同在相關有限合伙企業(yè)賬戶內發(fā)生大量頻繁資金往來，存在將部分后續(xù)投資者的資金通過相關有限合伙企業(yè)賬戶轉至基金募集賬戶，并向前期投資者進行利益收益分配。經查，上述頻繁資金操作實際是某集團相關公司的短期資金借貸行為，某集團項目審批確定融資利率，建立賬冊測算回款金額，由深圳萬鼎富通依據(jù)賬冊執(zhí)行特定日期的回款事項。

三是未及時向協(xié)會更新報送相關信息。深圳萬鼎富通法定代表人及實際控制人實際變更、股東退出等情況未及時向協(xié)會更新報送相關信息。

鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條、《會員管理辦法》第二十九條，《紀律處分實施辦法（試行）》第五條的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會決定取消深圳萬鼎富通會員資格、撤銷深圳萬鼎富通管理人登記。此外，還取消了深圳萬鼎富通合規(guī)風控負責人王四光基金從業(yè)資格。

“募新還舊”易形成擠兌危機

公開資料顯示，深圳萬鼎富通為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，于2018年3月27日完成登記，實繳資本2500萬元。從目前的股權結構來看，深圳市永晨投資合伙企業(yè)（有限合伙）是第一大股東，深圳市匯騰管理有限公司未第二大股東。

不過翻閱歷史工商信息，記者發(fā)現(xiàn)廣田控股集團有限公司（下稱“廣田集團(002482)”）身影“頻現(xiàn)，除了出現(xiàn)在歷史股東信息之中，深圳萬鼎富通多位高管也是來自廣田集團。

根據(jù)華夏時報報道，深圳萬鼎富通旗下多家公司的投資也最終流向恒大樓盤項目。例如，深圳萬鼎富通旗下的深圳坤行七號投資合伙企業(yè)（有限合伙）投資恒大旗下企業(yè)，開發(fā)了恒大翡翠華庭、恒大軌道時代、恒大龍躍臺等項目。

不難發(fā)現(xiàn)，深圳萬鼎富通將募集到的資金直接作為投資收益分配給投資者這一行為，是違規(guī)開展資金池業(yè)務，出現(xiàn)了”募新還舊“的特征。

一直以來，資金池業(yè)務是資管產品及私募基金產品監(jiān)管的重點領域，屬于監(jiān)管紅線?！百Y金池業(yè)務”實質上是將資金混合使用的業(yè)務，具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價和信息披露不充分的特征。而通過“募新還舊”來不斷“補窟窿”的運作模式，容易造成流動性風險，甚至走向龐氏騙局。

目前，深圳萬鼎富通于2023年8月21日被協(xié)會注銷，旗下10只產品已有7只被清算。